Handelsbanken Emerging Markets Index (Criteria) (B1 EUR)

Detta dokument ger en översikt av fondens hållbarhetsrelaterade upplysningar. Mer information finns i fondens informationsbroschyr samt även under respektive avsnitt nedan.

Bolag vars ekonomiska aktiviteter bidrar till uppfyllelse av ett miljömål eller socialt mål ska för att räknas som hållbara investeringar, samtidigt inte motverka en hållbar utveckling genom andra delar av sin värdekedja (principen om att ”orsaka inte betydande skada”). För denna fond, som på fondnivå har en minskning av utsläppen av koldioxid och andra växthusgaser som mål, säkerställer fondbolaget detta genom att fonden följer ett Paris Aligned Benchmark (PAB-index) där hållbarhetskraven i index säkerställer att bolag i fonden och index väljs ut och viktas på så sätt indexportföljens utsläpp av koldioxid och andra växthusgaser anpassas till de långsiktiga globala uppvärmningsmålen i Parisavtalet (d.v.s. målet om att begränsa den globala uppvärmningen till max 1,5 grader). Härutöver innebär indexmetodologin också en tillämpning av följande exkluderingskriterier vid val av bolag som ingår i fonden och dess index:

Fonden är en aktieindexfond och har som mål att följa utvecklingen i indexet Solactive ISS ESG Screened Paris Aligned Emerging Markets Index så nära som möjligt. Indexet utgör ett registrerat EU-referensvärde för anpassning till Parisavtalet (s.k. Paris Aligned Benchmark eller ”PAB-index ”) enligt EU förordningen 2016/1011/EU (Benchmarkförordningen) och syftar till att återspegla aktiemarknaderna i tillväxtmarknaderna med hänsyn taget till specifika hållbarhetskrav. Hållbarhetskraven i indexet syftar till en minskning av utsläppen av koldioxid och andra växthusgaser. Bolagen i fonden och index väljs ut och viktas på så sätt att indexportföljens utsläpp av växthusgaser anpassas till de långsiktiga globala uppvärmningsmålen i Parisavtalet. Fondbolaget redovisar fonden enligt artikel 9.3 Europaparlamentets och Rådets förordning 2019/2088 om hållbarhetsrelaterade upplysningar inom den finansiella sektorn (SFDR). Mer information om det index som fonden följer finns på https://www.solactive.com/indices/. Notera att det är fonden som helhet som enligt artikel 9.3 SFDR har en minskning av utsläppen av koldioxid och andra växthusgaser som mål.

Fonden är en aktieindexfond som förvaltas med syfte att över tid ge en avkastning som så nära som möjligt överensstämmer med indexets avkastning. Fonden tillämpar följande investeringsstrategi för att uppfylla målet om hållbar investering:

Den angivna tillgångsallokeringen utgår från fondens investeringsstrategi och dess målsättning om att minska utsläppen av koldioxid och andra växthusgaser genom att, så nära som möjligt, följa indexet Solactive ISS ESG Screened Paris Aligned Emerging Markets Index. Uppgiften om minimiandelen hållbara investeringar avser endast investeringar med miljömål och relaterar till målsättningen om minskning av utsläpp av koldioxid och växthusgaser på fondnivå, d.v.s. fonden betraktad som en helhet. Minimiandelen är satt med beaktande av de regler som gäller för fondens förvaltning och resultatet av den faktiska allokeringen i fonden redovisas i fondens årsberättelse. Viktigt att notera är att uppgiften om minimandelen hållbara investeringar avser fondnivån och inte säger något om huruvida ett enskilt bolag i fonden utgör en hållbar investering.

Fondbolagets riskkontroll övervakar dagligen att målet om reducering av koldioxid och andra växthusgaser efterlevs. Det sker genom kontroll av att fonden följer sitt Paris Aligned Benchmark. Vidare följs de minimiandelar som anges i Informationsbroschyren, i bilaga innehållande hållbarhetsrelaterade upplysningar enligt kraven i förordning (EU) 2020/852 för fonden avseende andel hållbara investeringar. Fondbolagets riskkontroll följer även upp att fonden följer sina bestämmelser om exkludering av bolag. Kontrollen avser branscher vi väljer bort och som vi anser riskerar att motverka en hållbar utveckling. Fondbolagets riskkontroll följer även upp att bolagen som fonden investerar i inte bryter mot internationella normer och konventioner. För ytterligare information se nedan under rubriken ”Metoder”.

Fondbolaget tillämpar löpande uppföljning på innehavsnivå för att säkerställa att bolag med verksamhet i av fonden exkluderade sektorer och/eller bolag som bryter mot internationella normer och konventioner inte återfinns i fonden. Samtliga fondens exkluderingskrav är inbyggda i fondens indexmetodik. Detta innebär att inga bolag med verksamhet i av fonden exkluderade sektorer och/eller bolag som bryter mot internationella normer och konventioner får ingå i index och således ej i fonden. Bedömningen görs av den ESG-leverantör vilken anges i indexmetodiken och resultatet kan ej överprövas av fondförvaltningen. Vid förändrad bedömning av ett bolag sker ett utträde eller inträde i index och fonden vid nästkommande indexrebalansering.

Informationen om bolagens exponering mot exkluderade verksamheter är begränsad till information som görs tillgänglig från bolagen själva. Det innebär att det inte alltid går att säkerställa den exakta exponeringen mot dessa verksamheter. Begränsningen är mest framträdande för bolag med en mindre del av affären mot de exkluderade verksamheterna, exempelvis en dagligvaruhandel som också säljer alkohol. Det är en acceptabel begränsning eftersom den huvudsakliga effekten av fondens strategi nås genom att exkludera bolag med betydande exponering mot de exkluderade verksamheterna.

Fondbolaget har due diligence rutiner på plats för att säkerställa att hållbarhetsrisker samt de hållbarhetskrav som uppställts för respektive fond beaktas i investeringsbesluten. Beroende på förvaltningsinriktning skiljer sig dessa rutiner åt.

I egenskap av betydande investerare har fondbolaget ett ansvar och en möjlighet att påverka bolag att agera ansvarsfullt och bedriva sin verksamhet på ett hållbart sätt samt att verka för att kapitalförvaltningsbranschen utvecklar sitt hållbarhetsarbete. Fondbolaget påverkar genom bolagsdialoger, ägarstyrningsarbete och investerarnätverk. Utgångspunkten för vårt påverkansarbete är Handelsbankens värdegrund, våra åtaganden samt de internationella normer och konventioner fondbolaget värnar om. Bolagsdialogerna omfattar dels övergripande strategiska hållbarhetsfrågor, men även specifika aspekter av ett bolags risker, möjligheter och påverkan kopplat till hållbar utveckling. Genom vårt ägarstyrningsarbete påverkar vi bolagen via deltagande i valberedningar samt röstning på stämmor. Nätverkande och samarbete med andra aktieägare och övriga intressenter bidrar till gemensamt lärande, vidareutveckling och genomslag i påverkansarbetet. För indexfonders och andra passivt förvaltade fonders räkning bedrivs påverkansarbetet genom såväl bolagsdialoger, som ägarstyrningsarbete och investerarnätverk. Mer information om de principer och metoder som fondbolaget tillämpar i sitt påverkansarbete och i sin ägarstyrning samt hur arbetet är organiserat inom fondbolaget återfinns i fondbolagets Policy för aktieägarengagemang och ansvarsfulla investeringar på handelsbankenfonder.se.

Fonden har minskning av utsläpp av koldioxid och andra växthusgaser som mål i enlighet med Art 9(3) SFDR. Fonden har följande index som referensvärde: Solactive ISS ESG Screened Paris Aligned Emerging Markets Index. Fonden är en indexfond som följer ett Paris Aligned Benchmark enligt Benchmarkförordningen och fondens index beaktar därför samma miljömässiga och sociala egenskaper som fonden har som målsättning med sina investeringar (dock med vissa utökade hållbarhetskrav jämfört med kraven enligt Benchmarkförordningen, se fondens informationsbroschyr under rubriken ”Hållbarhetskrav i index").